في إطار التزام شركة مقاصة بتقديم أعلى معايير حوكمة الشركات، تم إنشاء العديد من لجان مجلس الإدارة لضمان الالتزام بمتطلبات حوكمة الشركات، وذلك كما هو منصوص عليه في لوائح الأطراف المقابلة المركزية للأوراق المالية.

اللجان المشرفة على إطار عمل الحوكمة والتأكد من الكشف عن المعلومات الأساسية.

مسؤوليات المجلس وصلاحياته:

مع مراعاة الاختصاصات المقررة للجمعية العامة، يباشر المجلس جميع المسؤوليات والصلاحيات في إدارة الشركة بما يحقق أغراضها وفقاً للأنظمة والنظام الأساس، وتشمل المسؤوليات والصلاحيات الآتية:

• جميع الصلاحيات المنصوص عليها في النظام الأساس للشركة واللازمة لإدارة الشركة.
• إقرار منظومة الصلاحيات الإدارية والمالية في الشركة وتعديلها.
• إقرار الهيكل التنظيمي (المستوى الأول) للشركة والسياسات الداخلية وتعديلها بناءً على توصية المدير التنفيذي.
• تشكيل اللجان اللازمة من بين أعضاء المجلس- حسب ما ينطبق- أو من غيرهم للقيام بمهام يكلفهم بها، بقرارات يحدد فيها المجلس مدة اللجنة وصلاحياتها ومسؤولياتها، وكيفية رقابة المجلس على أعمالها، وللمجلس تفويض تلك اللجان بأيٍ من صلاحياته- على ألا يكون تفويضاً عاماً، وأن يكون محدد المدة- ويتضمن قرار التشكيل تسمية أعضاء اللجان وتحديد مكافآتهم والمزايا والتعويضات الخاصة بهم ويعتمد المجلس قواعد عمل اللجان التي يشكلها وتعديلها.
• تشكيل لجنة من بين أعضائه للتحقيق في المخالفات أو التجاوزات التي قد تصدر من أعضاء المجلس أو أعضاء اللجان أو المدير التنفيذي، وتشكّل هذه اللجنة من ثلاثة أعضاء على الأقل على أن يكون من بينهم الرئيس، دون العضو المعني بالتحقيق، وترفع هذه اللجنة نتائج التحقيق وتوصياتها للمجلس لاتخاذ ما يراه مناسب وفقاً لقواعد السلوك المهني.
• تفويض أي من أعضاء المجلس بمهمات معينة لمدة محددة بقرار مكتوب يصدره في هذا الشأن، وفي جميع الأحوال للمجلس مراجعة أيٍ من القرارات المتخذة بناءً على هذا التفويض.
• وضع خطط والسياسات والاستراتيجيات والأهداف الرئيسية للشركة والإشراف على تنفيذها ومراجعتها بشكل دوري، والتأكد من توافر الموارد البشرية والمالية اللازمة لتحقيقها.
• تعيين المدير التنفيذي في الشركة واعتماد قواعد عمله وتعديلها بعد الحصول على موافقة مجلس هيئة السوق المالية على ذلك.
• إقرار معايير أداء المدير التنفيذي وتقييمه ومكافآته بناءً على توصية مقدمة إلى المجلس من قبل لجنة الترشيحات والمكافآت بشكل سنوي.
• وضع أنظمة وضوابط للرقابة الداخلية والإشراف العام عليها.
• وضع السياسات والإجراءات التي تضمن تقيد الشركة بالأنظمة واللوائح والتزامها بالإفصاح عن المعلومات الجوهرية للمساهمين وأصحاب المصالح، والتحقق من تقيد الإدارة التنفيذية بها.
• الإشراف على إدارة مالية الشركة، وتدفقاتها النقدية، وعلاقاتها المالية والائتمانية مع الغير.
• إعداد القوائم المالية الأولية والسنوية للشركة وتقرير مجلس الإدارة واعتمادها قبل نشرها.
• وضع القيم والمعايير التي تحكم العمل في الشركة.
• الاقتراح للجمعية العامة غير العادية بما يراه حيال زيادة رأس مال الشركة أو تخفيضه أو حل الشركة قبل الأجل المعين في النظام الأساس أو تقرير استمرارها.
• الاقتراح للجمعية العامة العادية بما يراه حيال استخدام الاحتياطي الاتفاقي للشركة في حال لم يكن هذا الاحتياطي مخصصاً لغرض معين، واقتراح طريقة توزيع الأرباح.

لجان مجلس الإدارة:

لجنة المراجعة الداخلية

المسؤوليات:

• مراقبة أداء الشركة والتحقق من صحة وسلامة التقارير المالية والبيانات وكذلك أنظمة الرقابة الداخلية

أعضاء اللجنة:

•   د. رولاند بيلغارد- عضو مجلس الإدارة
•  الأستاذ محمد طلال النوري – المدير التنفيذي لشركة تداول للحلول المتقدمة (وامض) 
•  الأستاذ يزيد حمد العيدي – مدير عام الإدارة العامة للمخاطر والأمن في مجموعة تداول السعودية
•  الأستاذ صالح اليحيى – عضو مستقل

اللجنة الفنية لتقنية المعلومات

المسؤوليات:

• مراجعة خطط واستراتيجيات تقنية المعلومات الخاصة بالشركة، وتزويد مجلس الإدارة بآخر المستجدات بشأن مسائل تقنية المعلومات، وذلك حسب الحاجة.

الأعضاء:

•   المهندس خالد عبدالله الحصان – رئيس مجلس الإدارة
•  الأستاذ الحسن نبيل الأشرم – مدير عام العمليات في مجموعة تداول السعودية 
•  الأستاذ شاه روخ قريشي – مدير عام المالية في مجموعة تداول السعودية 
•  الأستاذ يزيد حمد العيدي – مدير عام المخاطر والأمن في مجموعة تداول السعودية 
•  الأستاذ محمد طلال النوري – المدير التنفيذي لشركة تداول للحلول المتقدمة (وامض)

لجنة الترشيحات والمكافآت

 المسؤوليات:

• مساعدة مجلس الإدارة في مهام الإشراف وتقديمها في الجمعية العامة. تحدد اللجنة مكافآت أعضاء مجلس الإدارة وتشرف على استراتيجية الموارد البشرية للشركة.

الأعضاء:

•  الأستاذة سارة السحيمي، رئيس مجلس إدارة مجموعة تداول السعودية
•  الأستاذة رانيا محمود نشار، عضو مجلس الإدارة  
•  الأستاذ مارك مايكبيس، عضو مجلس الإدارة 
•  الأستاذ بندر عبدالرحمن بن مقرن، نائب رئيس مجلس الإدارة

لجنة الامتثال

المسؤوليات:

• تشرف اللجنة على امتثال الشركة للقواعد واللوائح، وذلك مع مجلس الإدارة ومراجعة التقارير ذات الصلة.

الأعضاء:

• 1المهندس خالد عبدالله الحصان – رئيس مجلس الإدارة
• الأستاذ / عبد الله عبد اللطيف آل الشيخ – مدير عام القانونية في مجموعة تداول السعودية
• الأستاذ خالد عبد العزيز الغريري – مدير عام الإشراف التنظيمي والترخيص في مجموعة تداول السعودية
• الأستاذة مها محمد البشر – مدير عام الموارد البشرية في مجموعة تداول السعودية
• الأستاذ يزيد حمد العيدي – مدير عام المخاطر والأمن في مجموعة تداول السعودية

لجنة إدارة المخاطر

لمسؤوليات:

• العمل كمستشار لمجلس الإدارة من خلال الأمور المتعلقة بإدارة المخاطر. حيث تقوم اللجنة بمراجعة وتقديم توصيات إلى مجلس الإدارة بشأن أي مقترحات أو تعديلات جديدة - على سبيل المثال لا الحصر - بسياسات ومعايير وحدود واستثمارات وهوامش إدارة المخاطر.

الأعضاء:

•  لأستاذ / طلال أحمد الخريجي – نائب رئيس مجلس الإدارة
•  الأستاذة كيم تيلور – عضو مجلس الإدارة
•  الأستاذ الحسن نبيل الأشرم – مدير عام العمليات في مجموعة تداول السعودية
•  الأستاذ يزيد حمد العيدي – مدير عام المخاطر والأمن في مجموعة تداول السعودية.
•  الأستاذ محمد طلال النوري – المدير التنفيذي لشركة تداول للحلول المتقدمة (وامض)